Befektetési ügynököket büntetett a jegybank

2018. február 14. Két brókercéget is megbüntetett a Magyar Nemzeti Bank (MNB) ma közzétett határozatában. A piacfelügyeleti eljárások eredményeként kiderült, hogy ciprusi székhelyű FX- brókercégeknek ügynököltek magyarországi engedély nélkül.

Az Első Magyar Befektetői Szövetkezetet 10 millió forint bírsággal sújtotta az MNB, mert engedély nélkül gyűjtött befektetői pénzt. A társaság ellen már közel másfél éve folyik az eljárás: 2016 augusztusában tiltották el az MNB engedélyéhez vagy bejelentéshez kötött tevékenységektől. Mint korábban megírtuk, a szövetkezet a banki hozamoknál lényegesen magasabb lehetőséget ígérve vagyonkezelési szerződéseket kötött befektetni kívánó tagokkal. Már akkor gondok voltak azonban a visszafizetésekkel is: többször arra hivatkozva tagadták meg a visszafizetést, hogy a mögöttük álló pénzügyi szolgáltatónak, a ciprusi IronFX Global Ltd.-nek likviditási gondjai vannak.

A büntetés mostani kiszabásakor súlyosító körülménynek számított, hogy a szövetkezet – hamisan – kockázatmentesnek tüntette fel a befektetéseit, továbbá azt a látszatot keltette, hogy az ügyfelek a befektetési részjegyek megvásárlásával taggá válnak a szövetkezetben.

Bűncselekmény lehet a ciprusi közvetítés


A Skylite Reklám és Piackutató Kft.-t bejelentés nélkül folytatott függő ügynöki tevékenység miatt büntették 13 millió forintra.  Ez a cég függő ügynökként magyar befektetőket közvetített online kereskedési platformokon keresztül egy ciprusi székhelyű befektetési szolgáltató, a  – 2017 októberéig határon átnyúló tevékenység végzésére jogosult – AJF Financial Services Ltd. részére. A ciprusi cég azonban nem jelentette be magyarországi függő ügynökét. A Skylite Kft így nem szerepel a jegybanki nyilvántartásokban, és nem jogosult az MNB engedélyéhez vagy bejelentéshez kötött tevékenység végzésére.

A jegybank a szolgáltatók adatait már korábban megjelentette honlapja Figyelmeztetések menüpontjában, s az engedély nélkül pénzügyi szolgáltatási tevékenységet végző társaság esetében büntetőfeljelentést is tett.

Mivel azonban az AJF Financial Services Ltd. felügyelete nem tartozik az MNB hatáskörébe, az illetékes ciprusi pénzügyi felügyeleti hatóság figyelmét is felhívta az ügyre. Egyben azt is jelezték, hogy több magyar társaság bejelentés hiányában végzett ciprusi befektetési szolgáltatók részére közvetítésre irányuló tevékenységet, ami Magyarországon idén január 1-jétől bűncselekménynek minősül.

Szerző: Az Én Pénzem
Címkék:  , , , , , , ,