Akár évi 40 százalékos hozam? Jókora bírság lett belőle

2020. április 28. A Magyar nemzeti Bank (MNB) összesen 830 millió forint piacfelügyeleti bírságot szabott ki magyar és indonéziai magánszemélyekre és karib-tengeri szigetországban bejegyzett társaságokra jogosulatlan közvetítői, illetve portfóliókezelési tevékenység miatt.

Jogosulatlan közvetítői tevékenység miatt – amit ideiglenes intézkedésként már korábban megtiltott - 90 millió forintos, illetve 280 millió forint piacfelügyeleti bírsággal sújtotta a Magyar Nemzeti Bank (MNB) a budapesti K. Csabát, és az indonéziai P.N.S.-t. Emellett engedély nélkül végzett portfóliókezelés miatt a P. N. S.-re 180 millió forintos, a Saint Vincent és a Grenadine-szigeteki British Assets and Investment Management Ltd.-re 145 millió forintos, az ugyanott székhellyel rendelkező Direct Market Access Ltd.-re pedig 135 millió forintos piacfelügyeleti bírságot szabott ki.

A felügyeleti hatóság öt országot érintő, itthon a rendőrség közreműködésével végzett, előzetes bejelentés nélküli helyszíni ellenőrzéseket is magában foglaló piacfelügyeleti vizsgálatot folytatott. Megállapította, hogy K. Csaba és P. N. S. két ausztráliai s egy máltai – itthon engedéllyel nem rendelkező – befektetési vállalkozás szolgáltatásait közvetítették magyarországi befektetőknek.

Noha nem volt jegybanki regisztrációjuk, tevékenységüket több éven át folytatták, és ügyfeleikben – évi akár kb. 40 százalékos hozamot is ígérve – azt a látszatot keltették, hogy professzionálisan közvetítenek befektetési szolgáltatást. P. N. S., a British Assets and Investment Management Ltd. és az Direct Market Access Ltd. portfóliókezelést is végzett, amihez azonban szintén nem volt jegybanki engedélyük.

Az MNB az üggyel összefüggésben K. Zoltánt a tanúvallomás jogosulatlan megtagadásáért, ezáltal a piacfelügyeleti eljárás elhúzására, akadályozására, a valós tényállás feltárásának meghiúsítására irányuló magatartásáért 2 millió forint eljárási bírsággal sújtotta.

Szerző: LG
Címkék:  , , ,

Kapcsolódó anyagok