Bizalmi vagyonkezelés? Oda a bizalom!

2016. március 18. A jegybank részlegesen felfüggesztette a Globeserv Befektetési Alapkezelő tevékenységi engedélyét, és 30 millió forintra meg is bírságolta a céget – tudatta a hatóság. A társaság a brókerbotrányokat követő ellenőrzési dömpingen akadt fenn.A dolog pikantériáját az adja, hogy ezúttal egy olyan hal akadt a felügyeleti hatóság horgára, amely kifejezetten a legtehetősebbeket célozta.

Százmilliárd forintot is elérheti a kár, amit a Buda-Cash Brókerház okozott az elmúlt 10-15 évben – állította 2015. február 24-én a Magyar Nemzeti Bank (MNB), amely azonnali hatállyal felfüggesztette a cég tevékenységi engedélyét, felügyeleti biztosokat rendelt ki. Ezt követően még több „dominó” is eldőlt. Az MNB a piaci bizalom helyreállítása érdekében azt ígérte, hogy az egész szektort átvilágítja, az eredményekről pedig azonnal beszámol. Az erre jelzett határidő tavaly augusztus végén lejárt.

Ha a vártnál lassabban is, de végül beindultak az ügyek. Az ellenőrzések folyományaként felügyeleti biztost neveztek ki tavaly novemberben több befektetési vállalkozáshoz is. Köztük volt a Globeserv Befektetési Alapkezelő, amelynek a most megjelent határozat szerint már a tevékenységi engedélyét is részlegesen felfüggesztették. A jegybank megállapította, hogy a Globeserv esetében nem működnek megfelelően a befektetési döntésékhez kapcsolódó kockázatkezelési mechanizmusok, belső eljárások, s hiányoznak azok a folyamatba épített kontrollpontok, melyek alkalmasak lennének a magas kockázatú ügyletkötések kiszűrésére. Megállapította továbbá, hogy a társaság nem felel meg nettó eszközérték meghatározására, valamint a szavatoló tőke mértékére vonatkozó jogszabályi előírásoknak sem.

A Globeserv az MNB határozatának kézhezvételétől a feltételek helyreállításáig – de legfeljebb hat hónapig – nem folytathat kollektív portfólió kezelési tevékenységet. A társaság egyéb tevékenységét nem érinti a jegybanki korlátozás. Tekintve azonban, hogy nem biztosítottak a Globeserv által kezelt befektetési alapok működésének törvényben előírt feltételei, az MNB a tevékenységi engedély felfüggesztésnek időtartamára felfüggesztette az alapok folyamatos forgalmazását is.

A feltárt szabálytalanságok miatt – a fenti intézkedéseken túl – az MNB 30 millió forint összegű bírság megfizetésére is kötelezte a Globeservet. A bírság meghatározása során súlyosító körülményként vette figyelembe a jogszabálysértések biztonságos működésre gyakorolt rendkívül negatív hatását, enyhítő körülménynek számított azonban a társaság tőkepiac egészéhez mért kisebb súlya.

A dolog pikantériáját az adja, hogy ezúttal egy olyan hal akadt a felügyeleti hatóság horgára, amely kifejezetten a legtehetősebbeket célozta. A Globeserv az úgynevezett bizalmi vagyonkezelés, hivatalos nevén kollektív portfoliókezelés (ennek lehetőségét az új Ptk. teremtette meg) területén működött. Már eleve többen aggódtak, hogy Magyarországon botrányoktól lehet hangos ez a tevékenység, ami alaposan vissza is vetheti azt.

Szerző: LG
Címkék:  , , ,

Kapcsolódó anyagok