Kétszázmilliós bírság az off-shore brókercégnek

2016. június 30. Újabb cégeket büntetett meg az MNB engedély nélkül végzett befektetési szolgáltatás és bejelentés nélküli közvetítői tevékenység miatt. A felügyeleti hatóság a Seychelle-szigeteken, illetve Belize-ben bejegyzett, egyaránt 5Gulden Corporation Ltd. nevű társaságokat sújtotta ezúttal összesen 195,8 millió forint bírsággal engedély nélküli pénzügyi tevékenység miatt. A befektetőknek minden esetben érdemes a jegybank honlapján ellenőrizniük, mielőtt kapcsolatba lépnek egy online brókercéggel.

A cégeknek már 2015 november 3-án, az eljárás alatt ideiglenes intézkedésként megtiltották, hogy ilyen tevékenységeket végezzenek. Egyik vállalkozás sem rendelkezett ugyanis pénzügyi tevékenység végzésére vonatkozó engedéllyel, ennek ellenére kifejezetten a magyar befektetőket megcélozva végeztek tőkeáttételes (forex) termékeket érintő befektetési szolgáltatási (portfóliókezelési) és – az MNB által ugyancsak vizsgált 3TG FX Ltd. részére – függő ügynöki tevékenységet.

A mostani határozatban a korábban elrendelt tilalom véglegessé vált. Súlyosító körülményként értékelte a hatóság, hogy mindkét társaság nagyszámú befektetői kört ért el, és jelentős összegű ügyfélvagyont kezelt. A piacfelügyeleti vizsgálata során rendőrségi feljelentést is tettek, és jelzéssel éltek azon külföldi társfelügyeletek felé, mely országok befektetői a 5Gulden Ltd. társaságok tevékenységében szintén érintettek lehetnek.

A jegybank már többször rótt ki hasonló bírságot, és hívta fel a figyelmet arra, hogy az online platformot működtető szolgáltatókat gyakran EU-n kívül, jellemzően off-shore területen jegyeznek be, ahol a jogszabályi követelmények kevésbé védik a befektetők érdekeit. Az ilyen, jellemzően a megfelelő engedélyekkel nem rendelkező szolgáltatók nem tartoznak az MNB felügyelete alá, és esetükben a hazai befektető-védelmi garanciarendszer sem érvényesül.

A befektetőknek, mielőtt kapcsolatba lépnek az ilyen cégekkel, az MNB honlapján elérhető nyilvános adatbázisból érdemes ellenőrizni, hogy a pénzügyi intézmény engedéllyel végzi-e tevékenységét. Ugyanott megtalálhatók a hazai, illetve a külföldi felügyeleti hatóságok által kiadott figyelmeztetések is.

Ha ezt hasznosnak találta, lájkolja és kövesse az azénpénzemfacebook oldalát, és látogassa meg máskor is közvetlenül honlapunkat! 


Szerző: Az Én Pénzem
Címkék:  , , , , , ,

Kapcsolódó anyagok