Kéttucatnyi ügynök engedélyét vonták meg

2018. november 8. Többszöri felhívás ellenére sem teljesítették adatszolgáltatási kötelezettségüket, ezért 23 független pénzpiaci közvetítő tevékenységi engedélyét vonta vissza a Magyar Nemzeti Bank. A felügyeleti hatóság összesen 2,3 millió forint felügyeleti bírságot is kiszabott rájuk.

Jelenleg 434 adatszolgáltatásra kötelezett független pénzpiaci közvetítő működik. Közülük – a jegybank megállapítása szerint 23 piaci szereplő – több felhívás és határozat ellenére – nem teljesítette ezt a kötelezettséget. Az adatszolgáltatás a működési engedély birtoklásának előfeltétele, így akkor is teljesíteni kell, ha a közvetítő esetleg időlegesen nem végez szakmai tevékenységet.
  Az MNB az elmúlt években közel 2000 megbízó nélkül nyilvántartott tőkepiaci közvetítőt törölt nyilvántartásából, s mintegy félszáz – igazolt felelősségbiztosítás nélküli – pénzpiaci közvetítő engedélyét vonta vissza. Az engedéllyel vagy regisztrációval rendelkező közvetítők adatait az MNB bárki számára díjmentesen hozzáférhető közvetítői nyilvántartásai tartalmazzák. A jogosulatlan piaci szereplők listája pedig a jegybank honlapjának Figyelmeztetések menüpontjában érhető el.
Mindezek alapján az MNB valamennyiük tevékenységi engedélyét visszavonta. Az engedély visszavonását megelőzően – a fokozatosság elvének megfelelve – 100 ezer forint (összesen 2,3 millió forint) felügyeleti bírságot is kiszabott rájuk. A jogszabályok szerint a tevékenységi engedély szankcióként alkalmazott visszavonása miatt az érintett intézmények vezető állású személyei 5 évig nem vállalhatnak hasonló tisztséget.

A Hpt. 2017. januári módosítása nyomán a független pénzpiaci közvetítők –többek közt a vezető állású személyének büntetlen előélete, jó üzleti hírneve és legalább 3 éves szakmai gyakorlata, valamint a kötelező felelősségbiztosítás megléte mellett – meghatározott tartalmú rendszeres adatszolgáltatás teljesítésére is kötelesek. A közvetítői működésre jogosító engedélyt csak olyan szolgáltató kaphatja meg, aki erre felkészült, s vállalja folyamatos teljesítését.

Szerző: Az Én Pénzem
Címkék:  , , ,

Kapcsolódó anyagok